為深入貫徹國務(wù)院國資委、陜西省國資委關(guān)于貿(mào)易業(yè)務(wù)監(jiān)管的最新部署要求，持續(xù)強化合規(guī)經(jīng)營理念，全面防范化解經(jīng)營風(fēng)險，推動貿(mào)易業(yè)務(wù)提質(zhì)增效、穩(wěn)健發(fā)展。4月1日，勝幫科技特邀大華會計師事務(wù)所合伙人劉玉文，以“主會場+視頻分會場”形式舉辦貿(mào)易業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)會。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員,貿(mào)易部、財務(wù)資產(chǎn)部、風(fēng)控審計部全體成員及所屬子企業(yè)負責(zé)人參加培訓(xùn)。

培訓(xùn)以政策演進時間線為脈絡(luò)，系統(tǒng)梳理中省各級貿(mào)易業(yè)務(wù)監(jiān)管政策與重點要求，結(jié)合行業(yè)典型案例，深入剖析當(dāng)前貿(mào)易業(yè)務(wù)形勢的復(fù)雜性與嚴(yán)峻性。從2017年首次界定融資性貿(mào)易，到2023年“十不準(zhǔn)”出臺，再到2025年《46號令》正式施行，監(jiān)管政策歷經(jīng)“規(guī)范引導(dǎo)—零容忍—強監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”的全面升級，為企業(yè)合規(guī)開展貿(mào)易業(yè)務(wù)劃定了清晰紅線。

培訓(xùn)中，劉玉文圍繞“十不準(zhǔn)”核心條款逐條深度解讀，針對資金風(fēng)險、流程管控風(fēng)險、操作風(fēng)險、財務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險五大核心風(fēng)險進行梳理，結(jié)合典型案件深入分析違規(guī)貿(mào)易的嚴(yán)重后果，警示參訓(xùn)人員時刻繃緊風(fēng)險之弦、嚴(yán)守合規(guī)底線。

在此基礎(chǔ)上，培訓(xùn)明確提出構(gòu)建“業(yè)務(wù)部門—法務(wù)審計—紀(jì)檢—管理層”四道防線，打造全員參與、全流程覆蓋的合規(guī)管理體系；同時從中介機構(gòu)核查視角，講解穿透審查、交易結(jié)構(gòu)分析、合同條款識別等實務(wù)方法，著重強調(diào)監(jiān)管核查“四真”標(biāo)準(zhǔn)：真必要、真合理、真業(yè)務(wù)、真核算。
此次培訓(xùn)既是一次政策精準(zhǔn)解讀，也是一次風(fēng)險警示教育，更是一次思想的深刻洗禮。參訓(xùn)人員一致表示，將以此次培訓(xùn)為契機，切實提升合規(guī)意識與風(fēng)險防控能力，以合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營護航勝幫科技高質(zhì)量發(fā)展。